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私募基金备案
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私募基金公司注册审计流程指南(附备案流程)
发布时间:2023-06-28 21:13:59 阅读数:194
一.私募股权公司注册审计主要包括以下内容:
(一)设立私募基金公司注册条件
实缴资本或者实缴出资不少于1000万元;
在自行募集、管理或者由其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司.债券.基金份额和中国证监会规定的其他证券及衍生品种规模在1亿元以上;
有两名合格的持牌人和一名合规风险控制人;
社会信誉良好,三年无违法行为记录,在金融监管中.工商.税务等行政机关、商业银行.自律管理等机构无不良诚信记录;
股权投资管理机构.符合登记条件的风险投资管理机构,应当向基金业协会申请登记;
法律.经行政法规规定和批准的证券监督管理机构.银行监督管理机构规定的其他条件。
二.私募基金注册备案流程
1.登录资产管理业务综合管理窗口,在产品记录中找到新的产品信息,然后选择产品基金类型为私募股权证券基金。
2.确认管理人的类型,填写管理人的基本信息,然后选择新的管理人。如果私募股权基金有多个经理,可以添加其他经理的信息,只有一个经理可以写基金记录信息。
3.填写基本信息。包括名称。.业务模式.日期.组织结构等。
4.产品备案。需要填写募集信息。(募集机构。.募集结算资金专用账户等)
5.根据深圳私募投资基金合同填写合同信息,逐一核对。
6.填写托管和外包服务单位的信息。
7.填写投资经验或投资决策者信息。
8.填写投资者信息或导入相应模板。
9.上传相关附件,如备案报告(需盖章).合伙协议书.风控提示.实收出资证明。上传附件名称与附件内容标题相同。
10.上传经理盖章的承诺书,检查无误后提交。私募基金经理备案,私募投资基金登记备案。
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