私募基金备案
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发布时间：2023-06-28 21:20:08 阅读数：262
随着全国私募股权基金市场规模的恢复，一些公开发行投资者转向了私募股权基金行业。对于最初从事基金行业的投资者来说，他们熟悉私募股权行业；但对于从未接触过私募股权行业的投资者来说，私募股权行业非常奇怪。从私募股权基金公司注册到私募股权基金备案，步骤复杂，在实际操作过程中容易进入坑。今天，仁港永胜根据实际处理经验，整理了私募股权基金公司备案所需的材料，私募基金注册备案供参考。
一、私募股权基金备案基本资料
1.机构所在办公楼的图片
2.机构前台照片
3.登记承诺书(系统提供的模板)
4.公司章程/合伙协议(银行收据或验资报告)
5.营业执照(需三证合一)
6.经理认为其他材料需要上传
二、私募股权基金备案相关制度数据
1.运行风险控制系统
2.信息披露系统
3.机构内部交易记录系统
4.防止内幕交易和利益冲突的投资交易系统
5.合格投资者风险披露制度
6.合格投资者的内部审计流程及相关制度
7.私募基金宣传推广，募集相关规范制度
8.公平交易制度(私募证券基金经理)
9.从业人员交易申报制度(私募证券基金经理)
10.其他制度
三、私募股权基金备案财务信息资料
1.上一年度的资产负债表
2.上一年度损益表
3.上一年度现金流量表
4.审计报告
5.会计师事务所营业执照
需要注意的是，这里的财务信息仅适用于成立一年以上的申请人
四、私募股权基金备案投资者信息资料
1.身份证或营业执照等主体证明文件
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证书文件
五、私募股权基金备案实际控制人信息资料
1.身份证或营业执照等主体证明文件
2.学位/学历证书文件
3.与管理者的控制关系图
六、私募股权基金备案高管信息资料
申请机构应注意先登录“员工管理系统”执业资格注册或个人信息注册高管信息“员工管理系统”注册或注册成功后，T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“员工管理系统”中上传的基本文件如下：
1.个人照片(3)×4cm,不超过100KB,底色为红色或蓝色)
2.基金资格相关证明文件
3.学位/学历证书文件
4.填写简历，符合法律意见
5.劳动合同
6.股东会决议(任职文件)
七、登记人法律意见书
1.律师事务所执业许可证
2.法律意见书，需要PDF格式，无需压缩包
3.律师事务所就是这样“解释私募经理的重要情况”出具的确认书应加盖律师事务所公章，并填写律师执业证书编号
需要注意的是，除了上述需要准备的基本文件外，申请人还需要在“资产管理业务综合报送平台”填写其他相关信息。
综上所述，有很多私募股权基金备案材料。对于不熟悉私募股权基金备案的投资者来说，工作成本太高。小编的建议是找专业人士或机构代为备案。对于私募股权基金的注册和私募股权基金的备案，我们可以一起讨论。
上一页： 分析私募基金备案问题
下一页： 2022年私募基金公司发展前景分析解读(注册备案
一、私募股权基金备案基本资料
1.机构所在办公楼的图片
2.机构前台照片
3.登记承诺书(系统提供的模板)
4.公司章程/合伙协议(银行收据或验资报告)
5.营业执照(需三证合一)
6.经理认为其他材料需要上传
二、私募股权基金备案相关制度数据
1.运行风险控制系统
2.信息披露系统
3.机构内部交易记录系统
4.防止内幕交易和利益冲突的投资交易系统
5.合格投资者风险披露制度
6.合格投资者的内部审计流程及相关制度
7.私募基金宣传推广，募集相关规范制度
8.公平交易制度(私募证券基金经理)
9.从业人员交易申报制度(私募证券基金经理)
10.其他制度
1.上一年度的资产负债表
2.上一年度损益表
3.上一年度现金流量表
4.审计报告
5.会计师事务所营业执照
需要注意的是，这里的财务信息仅适用于成立一年以上的申请人
四、私募股权基金备案投资者信息资料
1.身份证或营业执照等主体证明文件
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证书文件
五、私募股权基金备案实际控制人信息资料
1.身份证或营业执照等主体证明文件
2.学位/学历证书文件
3.与管理者的控制关系图
六、私募股权基金备案高管信息资料
申请机构应注意先登录“员工管理系统”执业资格注册或个人信息注册高管信息“员工管理系统”注册或注册成功后，T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“员工管理系统”中上传的基本文件如下：
1.个人照片(3)×4cm,不超过100KB,底色为红色或蓝色)
2.基金资格相关证明文件
3.学位/学历证书文件
4.填写简历，符合法律意见
5.劳动合同
6.股东会决议(任职文件)
七、登记人法律意见书
1.律师事务所执业许可证
2.法律意见书，需要PDF格式，无需压缩包
3.律师事务所就是这样“解释私募经理的重要情况”出具的确认书应加盖律师事务所公章，并填写律师执业证书编号
需要注意的是，除了上述需要准备的基本文件外，申请人还需要在“资产管理业务综合报送平台”填写其他相关信息。
综上所述，有很多私募股权基金备案材料。对于不熟悉私募股权基金备案的投资者来说，工作成本太高。小编的建议是找专业人士或机构代为备案。对于私募股权基金的注册和私募股权基金的备案，我们可以一起讨论。
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