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发布时间：2023-06-29 10:35:39 阅读数：576
一是对高管受到的监管处罚进行更全面的核实
除了基本的资格要求外，协会还将对过去三年高级管理人员是否受到监督处罚进行检查。除工商、司法等层面外，中国证监会外，中国证监会和中国银行业和保险监督管理委员会制度也将进行全面、必要的检查。私募基金公司办理。
二、大投资收益本金来源
通常需要注意本金的来源，并明确说明使用金融工具获得的投资收益或现有市场价值评估的来源。如果有大量的投资回报，则需要提供本金来源证明材料来证明真实性和有效性。
股东出资能力证明
1.自然人股东反馈：请说明如何覆盖实收资本来源和未实收资本，并提供证明材料；银行存款和财务管理应说明相应的收入来源；请计算非第一次贷款净值。
例如：提供工资流程、房屋销售合同、房款收款凭证说明实缴，提供两套房产证，计算除贷后余额说明未实缴。
证明自然人股东的投资能力
实收：工资、房屋销售、金融资产利润（股票、期货、基金、财务管理）
未实缴:二套房除贷，持有金融资产(可能进一步反馈来源)。
2.机构股东反馈：涉及企业资产的，应当说明企业资产负债和申请人从企业获得的资本来源，并提供审计报告等证明材料。
例:提供近三年法人股东财务报告，引用营业收入，净资产数据说明出资能力机构股东出资能力证明。
收入：近年来的财务报告、营业收入和净资产应与出资相匹配。
无收入：渗透提供上层股东出资能力证明。
三、股东被质疑持有股权
反馈：股东没有行业背景，是否有股权持有？如无代理，请出具无代理承诺书；请解释非单位股东投资设立私募股权的意图和合理性。
例如：股东没有行业直接经验，具有多年的资产管理产品投资经验；自身和家庭实现财富积累，投资和财务管理需求大；公司聘请专业团队进行私募股权投资，可以降低成本，提高其他机构的可靠性
质疑原因:股东之间没有联系，没有行业背景，没有工作，年轻，不合理。
四、历史经营
反馈:贵机构成立较早，请结合审计报告逐年说明成立以来的业务情况；请说明上一年应收账款的详细情况；请上传近半年的银行流量，并结合流量说明租金支出和员工工资支出；请提供近期财务报表，应反映实际支付。
暂停实例：去年有大量应收应付，首次提交整改，仍暂停。
合规点：大额应收应付清理、租金、职工工资支付、相关交易真实合理。
五、办公空间
反馈：请充分说明注册地与实际营业地不一致的合理性；前台照片应有企业标志；请说明申请机构的办公空间是否独立稳定；请说明营业场所产权证书/租赁合同签订人是实际控制人/关联方，而不是本机构。
办公空间：可异地经营，无面积要求，建议申请机构直接租赁。
若与相关机构共用，应有独立的隔断区域，不混合。
六、员工及持证人数
反馈：请说明当前员工配置（包括员工姓名、职位、简历、是否兼职、社会保障支付）；建议增加员工/持证人数，以满足机构展览行业的需要；根据实践，员工资格比例不得低于60%；员工是指与申请人签订劳动合同并缴纳社会保障（包括第三方支付，并提供支付证明）的正式员工。
员工：低5人，如果5人建议至少4证，工商兼职不宜过多。
社会保障：可由人力资源公司支付，不由关联方支付
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除了基本的资格要求外，协会还将对过去三年高级管理人员是否受到监督处罚进行检查。除工商、司法等层面外，中国证监会外，中国证监会和中国银行业和保险监督管理委员会制度也将进行全面、必要的检查。私募基金公司办理。
二、大投资收益本金来源
通常需要注意本金的来源，并明确说明使用金融工具获得的投资收益或现有市场价值评估的来源。如果有大量的投资回报，则需要提供本金来源证明材料来证明真实性和有效性。
股东出资能力证明
1.自然人股东反馈：请说明如何覆盖实收资本来源和未实收资本，并提供证明材料；银行存款和财务管理应说明相应的收入来源；请计算非第一次贷款净值。
例如：提供工资流程、房屋销售合同、房款收款凭证说明实缴，提供两套房产证，计算除贷后余额说明未实缴。
证明自然人股东的投资能力
实收：工资、房屋销售、金融资产利润（股票、期货、基金、财务管理）
未实缴:二套房除贷，持有金融资产(可能进一步反馈来源)。
2.机构股东反馈：涉及企业资产的，应当说明企业资产负债和申请人从企业获得的资本来源，并提供审计报告等证明材料。
例:提供近三年法人股东财务报告，引用营业收入，净资产数据说明出资能力机构股东出资能力证明。
收入：近年来的财务报告、营业收入和净资产应与出资相匹配。
无收入：渗透提供上层股东出资能力证明。
反馈：股东没有行业背景，是否有股权持有？如无代理，请出具无代理承诺书；请解释非单位股东投资设立私募股权的意图和合理性。
例如：股东没有行业直接经验，具有多年的资产管理产品投资经验；自身和家庭实现财富积累，投资和财务管理需求大；公司聘请专业团队进行私募股权投资，可以降低成本，提高其他机构的可靠性
质疑原因:股东之间没有联系，没有行业背景，没有工作，年轻，不合理。
四、历史经营
反馈:贵机构成立较早，请结合审计报告逐年说明成立以来的业务情况；请说明上一年应收账款的详细情况；请上传近半年的银行流量，并结合流量说明租金支出和员工工资支出；请提供近期财务报表，应反映实际支付。
暂停实例：去年有大量应收应付，首次提交整改，仍暂停。
合规点：大额应收应付清理、租金、职工工资支付、相关交易真实合理。
五、办公空间
反馈：请充分说明注册地与实际营业地不一致的合理性；前台照片应有企业标志；请说明申请机构的办公空间是否独立稳定；请说明营业场所产权证书/租赁合同签订人是实际控制人/关联方，而不是本机构。
办公空间：可异地经营，无面积要求，建议申请机构直接租赁。
若与相关机构共用，应有独立的隔断区域，不混合。
六、员工及持证人数
反馈：请说明当前员工配置（包括员工姓名、职位、简历、是否兼职、社会保障支付）；建议增加员工/持证人数，以满足机构展览行业的需要；根据实践，员工资格比例不得低于60%；员工是指与申请人签订劳动合同并缴纳社会保障（包括第三方支付，并提供支付证明）的正式员工。
员工：低5人，如果5人建议至少4证，工商兼职不宜过多。
社会保障：可由人力资源公司支付，不由关联方支付
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